當(dāng)創(chuàng)新和研發(fā)上的“強(qiáng)者”遇到侵權(quán)時(shí)，他們就成為茫然無措的“弱勢群體”，這種矛盾的狀態(tài)會影響到我國專利權(quán)人的創(chuàng)新能力和科研積極性。本文結(jié)合新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新形勢，從世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則入手，分析知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”的理念與TRIPs協(xié)議相呼應(yīng)之處，為我國構(gòu)建行政和司法兩條途徑優(yōu)勢互補(bǔ)、有機(jī)銜接的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力與創(chuàng)造潛能提出獨(dú)到見解。
當(dāng)前，信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源技術(shù)、新材料技術(shù)等交叉融合正在引發(fā)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，這將給人類社會發(fā)展帶來新的機(jī)遇。新材料的使用和制造業(yè)的逐步數(shù)字化讓產(chǎn)業(yè)發(fā)生巨大變化，3D打印技術(shù)和易用機(jī)器人與網(wǎng)絡(luò)合作服務(wù)的推動，讓規(guī)模化生產(chǎn)逐步走向個性化定制產(chǎn)品，制造業(yè)不再需要大量的廉價(jià)勞動力，這樣會讓一些曾轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的工作機(jī)會重新回到發(fā)達(dá)國家。這種新材料、新技術(shù)的出現(xiàn)，會對我國作為傳統(tǒng)制造業(yè)大國的地位帶來很多挑戰(zhàn)，也讓我們認(rèn)識到需要繼續(xù)增加對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的投入，這也是在激烈的國際競爭中脫穎而出的必要條件。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，客觀上需要我們構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”的工作格局。知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”的理念在2016年4月首次提出，此工作格局明確，建立國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會議制度，進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)國家層面和地方層面的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)動，加快構(gòu)建行政和司法兩條途徑優(yōu)勢互補(bǔ)、有機(jī)銜接的保護(hù)模式，深化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的區(qū)域協(xié)作和國際合作。實(shí)際上，知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”理念與《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPs協(xié)議)中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則多有相呼應(yīng)之處，兩者共同為營造保護(hù)專利權(quán)人利益、激發(fā)發(fā)明熱情和創(chuàng)造力的法律環(huán)境提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
TRIPs協(xié)議的開篇基本原則中指出“需要注意知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”。該協(xié)議在其正文多項(xiàng)條款中體現(xiàn)出保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)這種私權(quán)的基本宗旨、具體方法和自由裁量度。TRIPs協(xié)議第一條有關(guān)“義務(wù)的性質(zhì)和范圍”中明確肯定了給予各成員在協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)自由實(shí)行比該協(xié)議要求更加廣泛的保護(hù)(只要這種保護(hù)不與協(xié)議條款相抵觸);各成員還可以在各自的法律體系及慣例范圍內(nèi)自由確定實(shí)施該協(xié)議各條款的適當(dāng)方法。這說明知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”是在TRIPs協(xié)議容許的范圍內(nèi)確立的，而且TRIPs協(xié)議允許各成員酌情制定具體的保護(hù)措施。
TRIPs協(xié)議第七條確定了該協(xié)議的目標(biāo)，即知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)當(dāng)對促進(jìn)技術(shù)革新以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播作出貢獻(xiàn)，對技術(shù)知識的生產(chǎn)者和使用者的共同利益作出貢獻(xiàn)，并應(yīng)當(dāng)以一種有助于社會和經(jīng)濟(jì)福利以及有助于權(quán)利與義務(wù)平衡的方式進(jìn)行。建立知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”機(jī)制的目的是為了有效地對侵犯專利權(quán)的行為進(jìn)行打擊和懲罰，這符合TRIPs協(xié)議第七條確定的目標(biāo)。
TRIPs協(xié)議第四十一條第一款提出了該協(xié)議總體的義務(wù)。各成員應(yīng)保證其相關(guān)法律能夠提供如本部分所規(guī)定的執(zhí)法程序(enforcement procedures)，以便對侵犯本協(xié)議所述知識產(chǎn)權(quán)的任何行為采取有效的制止措施，包括制止侵權(quán)的及時(shí)救濟(jì)(Remedies)和防止進(jìn)一步侵權(quán)的救濟(jì)。該條所提到的“執(zhí)法程序”和“救濟(jì)”包括行政保護(hù)程序、司法保護(hù)程序及其其他合適的保護(hù)程序，換言之，TRIPs協(xié)議第四十一條涵蓋知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”機(jī)制中構(gòu)建行政和司法兩條途徑優(yōu)勢互補(bǔ)、有機(jī)銜接的保護(hù)模式。
TRIPs協(xié)議第四十九條明確指出當(dāng)行政程序適用于知識產(chǎn)權(quán)案件時(shí)，該程序需遵循該協(xié)議提出的原則和宗旨。該條表明TRIPs協(xié)議明確地給予了行政保護(hù)和司法保護(hù)同等的地位。
目前，許多國際知名知識產(chǎn)權(quán)研究機(jī)構(gòu)也對TRIPs協(xié)議下各成員在確立專利制度時(shí)的自由裁量權(quán)進(jìn)行了深入的研究。德國馬克普朗克創(chuàng)新與競爭研究所于2014年發(fā)布的的《專利保護(hù)宣言--TRIPs協(xié)議下的規(guī)制主權(quán)》指出：作為創(chuàng)新市場的框架制性規(guī)章，專利制度應(yīng)當(dāng)與其為之服務(wù)的創(chuàng)新進(jìn)程以及其賴以運(yùn)行的競爭環(huán)境相適應(yīng)。該宣言強(qiáng)調(diào)：新技術(shù)和商業(yè)實(shí)踐正在挑戰(zhàn)于工業(yè)革命時(shí)期形成的傳統(tǒng)專利保護(hù)的平衡，主權(quán)國家應(yīng)該保持制定與本國技術(shù)能力以及社會、文化和經(jīng)濟(jì)需求和優(yōu)先發(fā)展方向相匹配的專利制度的自由裁量權(quán)。該宣言還強(qiáng)調(diào)，TRIPS協(xié)議第七條與第八條均認(rèn)可專利制度根植于一個政策控制的框架中，在這些條款的界限之內(nèi)，各成員在追求公共利益目標(biāo)的同時(shí)應(yīng)擁有高度的自由裁量權(quán)來調(diào)節(jié)創(chuàng)新市場。
再把目光放回國內(nèi)。2015年，國家知識產(chǎn)權(quán)局受理發(fā)明專利申請110.2萬件，連續(xù)5年位居世界首位。共授權(quán)發(fā)明專利35.9萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)26.3萬件。這組數(shù)據(jù)除了說明我國已經(jīng)擁有大量的專利外，還意味著在我國專利制度中已有龐大的專利權(quán)人群體存在。這樣龐大的群體，必然面臨著其合法權(quán)益如何得到有效保護(hù)的問題。一位擁有兩件專利，具有高級職稱的專利權(quán)人，以自己的親身經(jīng)歷，寫出一篇名為《專利權(quán)人的生存危機(jī)》的文章。文中提到其第一件專利因設(shè)計(jì)簡單、市場廣闊，因而自從投放市場后就出現(xiàn)了上百家企業(yè)進(jìn)行仿制，這種侵權(quán)嚴(yán)重?fù)p害了其利益。該作者在文中也指出讓專利權(quán)人去打官司會形成一種資源配置上的無奈，在國民經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的今天，科研單位應(yīng)該抓住機(jī)遇將所有人力、物力和財(cái)力集中于科研和創(chuàng)新，但現(xiàn)實(shí)卻是很多科研人員不得已地放下對創(chuàng)新的關(guān)注轉(zhuǎn)而琢磨如何更好地保護(hù)自己的專利權(quán)。
然而，現(xiàn)實(shí)讓專利權(quán)人們在充滿矛盾的雙重身份中前行。一方面，他們是創(chuàng)新和研發(fā)上的“強(qiáng)者”--新觀點(diǎn)、新理念層出不窮，對技術(shù)改進(jìn)的癡迷、對新領(lǐng)域的不斷開拓和對新知識的渴求是這個群體共有的特征。并且，因?yàn)閯?chuàng)造力受智力、體力和客觀環(huán)境的影響很大，一個專利權(quán)人創(chuàng)造力最旺盛的時(shí)期可能只有短短的幾年或十幾年，這段黃金歲月理應(yīng)于創(chuàng)新之中度過;另一方面，一旦遇到侵權(quán)，他們則成為茫然無措的“弱勢群體”，原本擅長的技術(shù)優(yōu)勢忽然蕩然無存，尤其一些人力、財(cái)力均不充足的中小企業(yè)更會束手無策。這種矛盾的狀態(tài)必然會影響我國專利權(quán)人的科技創(chuàng)新能力和科研積極性。
專利法的實(shí)質(zhì)是確認(rèn)和保護(hù)專利權(quán)，不同時(shí)期專利法律制度的發(fā)展程度標(biāo)志著不同時(shí)期科技發(fā)展的水平。法律的作用取決于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時(shí)也服務(wù)于社會關(guān)系。與TRIPs協(xié)議相呼應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”體系滿足我國專利權(quán)人群體迅猛增長但其權(quán)利需要更有效保護(hù)的客觀需要，并且能夠充分利用國際條約賦予的專利制度自由裁量權(quán)。同時(shí)，我們?nèi)孕枵J(rèn)識到：在知識產(chǎn)權(quán)“大保護(hù)”機(jī)制中發(fā)揮作用的各職能部門需要明確統(tǒng)一的目標(biāo)并協(xié)調(diào)合作，這在未來仍有很多具體的工作要做，包括機(jī)構(gòu)之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、執(zhí)法人員的持續(xù)培訓(xùn)與綜合素質(zhì)的不斷提升等。(張南 作者單位：中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院知識產(chǎn)權(quán)法研究所)
