三、技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派
技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學(xué)派以美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯等人為代表，戴維斯和諾斯在1971年出版的《制度變革與美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書中，提出了制度創(chuàng)新理論。他們認(rèn)為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)濟(jì)的組織形式或經(jīng)營(yíng)管理方式的革新。該學(xué)派利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的一般靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡方法，在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進(jìn)行制度分析后，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵是設(shè)定一種能對(duì)個(gè)人提供有效刺激的制度，該制度確立一種所有權(quán)，即確立支配一定資源的機(jī)制，從而使每一活動(dòng)的社會(huì)收益率和私人收益率近乎相等；產(chǎn)權(quán)的界定和變化是制度變化的誘因和動(dòng)力，新技術(shù)的發(fā)展必須建立一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度，以便提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近于社會(huì)收益水平；一個(gè)社會(huì)的所有權(quán)體系若能明確規(guī)定和有效保護(hù)每個(gè)人的專有權(quán)，并通過減少革新的不確定性，促使發(fā)明者的活動(dòng)得到最大的個(gè)人收益，則會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等。戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個(gè)階段：形成推動(dòng)制度變遷的第一行動(dòng)集團(tuán)，即對(duì)制度變遷起主要作用的集團(tuán)；提出有關(guān)制度變遷的主要方案；根據(jù)制度變遷的原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；形成推動(dòng)制度變遷的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；兩個(gè)集團(tuán)共同努力去實(shí)現(xiàn)制度變遷。
以戴維斯和諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學(xué)派的“制度”理論結(jié)合起來，深入研究了制度安排對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。但制度創(chuàng)新理論中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟(jì)制度，如金融組織、公司制度和工會(huì)制度等，而沒有包括作為背景的社會(huì)政治環(huán)境。另外，戴維斯和諾斯的制度創(chuàng)新理論是在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的前提下展開的，所提出的市場(chǎng)規(guī)模的變化、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和預(yù)期收益的變化等促進(jìn)制度創(chuàng)新的三要素是外在于制度創(chuàng)新過程的，是一個(gè)重要的隱含假定。實(shí)際上忽視了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大和技術(shù)進(jìn)步本身是制度的函數(shù)，即制度安排是決定市場(chǎng)規(guī)模和技術(shù)進(jìn)步的重要因素。另外，對(duì)于制度的研究，制度創(chuàng)新學(xué)派堅(jiān)持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，越來越向新古典范式靠攏(如契約理論)，而且由于作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念，使得經(jīng)驗(yàn)實(shí)證方法很難運(yùn)用。
四、技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派
技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派以英國(guó)學(xué)者克里斯托夫·弗里曼、美國(guó)學(xué)者理查德·納爾遜等人為代表，該學(xué)派認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，也不是企業(yè)的孤立行為，而是由國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)推動(dòng)的。國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和運(yùn)行機(jī)制的綜合體系，在這個(gè)系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國(guó)家制度的安排及其相互作用，推動(dòng)知識(shí)的創(chuàng)新、引進(jìn)、擴(kuò)散和應(yīng)用，使整個(gè)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。
20世紀(jì)80年代弗里曼在考察日本企業(yè)時(shí)發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動(dòng)無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時(shí)間，使國(guó)家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭，成為工業(yè)化大國(guó)。這個(gè)過程充分體現(xiàn)了國(guó)家在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，也說明一個(gè)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的追趕和跨越，必須將技術(shù)創(chuàng)新與政府職能結(jié)合起來，形成國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行：來自日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。他認(rèn)為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所涉及引入和擴(kuò)散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機(jī)構(gòu)，而后者則是與創(chuàng)新活動(dòng)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)。
納爾遜以美國(guó)為例，分析國(guó)家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結(jié)構(gòu)。他在1993年出版的《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中指出，現(xiàn)代國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當(dāng)復(fù)雜，既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識(shí)研究的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，以及政府部門中負(fù)責(zé)投資和規(guī)劃等的機(jī)構(gòu)。納爾遜強(qiáng)調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性，認(rèn)為科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展過程充滿不確定性，因此國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應(yīng)當(dāng)具有彈性，發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)該具有適應(yīng)性和靈活性。
弗里曼和納爾遜的研究為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，使人們認(rèn)識(shí)到國(guó)家創(chuàng)新體系在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上的重要作用，尤其可以更好地指導(dǎo)政府如何通過制定計(jì)劃和頒布政策，來引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介機(jī)構(gòu)相互作用、相互影響，從而加快科技知識(shí)的生產(chǎn)、傳播、擴(kuò)散和應(yīng)用。但弗里曼和納爾遜的研究是集中在對(duì)一國(guó)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)中各組成部分效率和結(jié)合的研究，沒有對(duì)各國(guó)創(chuàng)新體系的比較研究。
因此對(duì)不同國(guó)家支持技術(shù)創(chuàng)新的組織和機(jī)制，國(guó)家之間的異同和這些異同是如何形成的，以及這些差別能在何種程度上以什么方式來解釋各國(guó)不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效等問題沒有深入的研究。
技術(shù)創(chuàng)新理論的貢獻(xiàn)與啟迪
一部人類發(fā)展史就是人類的創(chuàng)新史。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的創(chuàng)新理論由熊彼特創(chuàng)立，經(jīng)過半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展，才逐步形成完整的理論體系。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特出版了他的早期代表作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，開創(chuàng)性地論述了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新理論。在20世紀(jì)的大部分時(shí)間里，由于凱恩斯革命及其新古典綜合學(xué)派宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)治了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的論壇，創(chuàng)新理論扮演著異端的角色。二戰(zhàn)后，由于科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用日益突出，技術(shù)創(chuàng)新的思想才逐漸得到學(xué)者、企業(yè)家和政府官員的廣泛認(rèn)同。熊彼特的創(chuàng)新理論經(jīng)由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者索洛等人進(jìn)一步解釋和發(fā)展，再到英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼于20世紀(jì) 80年代提出“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，更加豐富、完善。
熊彼特及其追隨者開創(chuàng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，以“創(chuàng)新”為基礎(chǔ)，揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一般特征及其發(fā)展的社會(huì)推動(dòng)力，這一理論分析體系和研究方法，對(duì)當(dāng)前處于不同體制框架和不同發(fā)展階段中的所有國(guó)家，都具有重大的理論、政策啟迪意義和深遠(yuǎn)的歷史性影響。
1、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)質(zhì)在于獲得一個(gè)靈活的機(jī)制。
創(chuàng)新理論所關(guān)心的根本不是具體的變革因素，而是這些因素起作用的方法，是變革的機(jī)制，企業(yè)家是變革機(jī)制的承擔(dān)者。首先，創(chuàng)新不是一個(gè)技術(shù)概念，而是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念；創(chuàng)新也不是某項(xiàng)單純技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不斷運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制。其次，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須有一定的承載體，即創(chuàng)新主體。這就是企業(yè)家或起企業(yè)家作用的組織或機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新主體的動(dòng)力有兩個(gè)根本來源，一是對(duì)利益的追逐，二是獨(dú)特的理性精神或企業(yè)家精神。最后。技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)離不開一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，包括發(fā)達(dá)的金融體系、完善的信用制度和其他配套設(shè)施和環(huán)境，如市場(chǎng)制度、市場(chǎng)規(guī)模及其決定的有效需求、信息流動(dòng)、社會(huì)政治結(jié)構(gòu)和環(huán)境以及法律觀念等。
2、市場(chǎng)機(jī)制具有自我組織創(chuàng)新的激勵(lì)功能。
一般而言，技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特征是風(fēng)險(xiǎn)、不確定性與高額報(bào)酬并存，良好的激勵(lì)機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的根本保證。市場(chǎng)機(jī)制通過價(jià)格體系和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，不僅發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和決定收入分配三大功能，而且市場(chǎng)隨機(jī)運(yùn)作過程中可以自發(fā)地培育和組織創(chuàng)新。這是因?yàn)椋旱谝唬袌?chǎng)機(jī)制具有優(yōu)勝劣汰機(jī)制，市場(chǎng)本身就是一個(gè)自我組織的創(chuàng)新過程。第二，市場(chǎng)鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)和分散經(jīng)營(yíng)，技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)不確定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在爭(zhēng)奪創(chuàng)新優(yōu)先權(quán)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，有利于提高社會(huì)總體的創(chuàng)新效率。第三，市場(chǎng)能自動(dòng)地使企業(yè)、個(gè)人甘冒創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，為技術(shù)創(chuàng)新提供動(dòng)力。第四，市場(chǎng)把技術(shù)創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費(fèi)者，這既是使創(chuàng)新服務(wù)于消費(fèi)者，又達(dá)到了引導(dǎo)創(chuàng)新的目的。所以，維護(hù)市場(chǎng)秩序、健全市場(chǎng)機(jī)制，對(duì)于提高發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，具有十分重要的意義。
3、有效需求的創(chuàng)造是技術(shù)創(chuàng)新持久的根本動(dòng)力。
熊彼特早年就認(rèn)為，需求拉動(dòng)的創(chuàng)新具有特殊的意義和作用，后來的許多學(xué)者也從理論和實(shí)證研究方面證實(shí)了這一看法。社會(huì)需求規(guī)模的增長(zhǎng)，可以通過市場(chǎng)中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的速度和規(guī)模；社會(huì)需求結(jié)構(gòu)的變化，則通過市場(chǎng)中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的方向、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。因此，企業(yè)只有把握住市場(chǎng)需求，才能使自己的創(chuàng)新有利可圖；國(guó)家適當(dāng)控制市場(chǎng)需求，就能引導(dǎo)企業(yè)積極有效地組織創(chuàng)新。
4、企業(yè)家及其創(chuàng)新行為在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著獨(dú)特而重要的作用。
在影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的所有變革因素中，熊彼特最鐘愛的是企業(yè)家。在他看來，企業(yè)家就是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的人格化，他們趨利避害，除舊布新，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新大潮。企業(yè)家群體的存在，是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的先決條件。
