三、技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學派
技術(shù)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新學派以美國經(jīng)濟學家蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾斯等人為代表，戴維斯和諾斯在1971年出版的《制度變革與美國經(jīng)濟增長》一書中，提出了制度創(chuàng)新理論。他們認為，所謂“制度創(chuàng)新”是指經(jīng)濟的組織形式或經(jīng)營管理方式的革新。該學派利用新古典經(jīng)濟學理論中的一般靜態(tài)均衡和比較靜態(tài)均衡方法，在對技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境進行制度分析后，認為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵是設定一種能對個人提供有效刺激的制度，該制度確立一種所有權(quán)，即確立支配一定資源的機制，從而使每一活動的社會收益率和私人收益率近乎相等；產(chǎn)權(quán)的界定和變化是制度變化的誘因和動力，新技術(shù)的發(fā)展必須建立一個系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)制度，以便提高創(chuàng)新的私人收益率，使之接近于社會收益水平；一個社會的所有權(quán)體系若能明確規(guī)定和有效保護每個人的專有權(quán)，并通過減少革新的不確定性，促使發(fā)明者的活動得到最大的個人收益，則會促進經(jīng)濟增長等。戴維斯和諾斯把制度創(chuàng)新的全過程分為五個階段：形成推動制度變遷的第一行動集團，即對制度變遷起主要作用的集團；提出有關(guān)制度變遷的主要方案；根據(jù)制度變遷的原則對方案進行評估和選擇；形成推動制度變遷的第二行動集團，即起次要作用的集團；兩個集團共同努力去實現(xiàn)制度變遷。
以戴維斯和諾斯等人為代表的新制度經(jīng)濟學家把熊彼特的“創(chuàng)新”理論與制度學派的“制度”理論結(jié)合起來，深入研究了制度安排對國家經(jīng)濟增長的影響，發(fā)展了熊彼特的制度創(chuàng)新思想。但制度創(chuàng)新理論中所說的制度是指具體的政治經(jīng)濟制度，如金融組織、公司制度和工會制度等，而沒有包括作為背景的社會政治環(huán)境。另外，戴維斯和諾斯的制度創(chuàng)新理論是在“經(jīng)濟人”假設的前提下展開的，所提出的市場規(guī)模的變化、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展和預期收益的變化等促進制度創(chuàng)新的三要素是外在于制度創(chuàng)新過程的，是一個重要的隱含假定。實際上忽視了市場規(guī)模擴大和技術(shù)進步本身是制度的函數(shù)，即制度安排是決定市場規(guī)模和技術(shù)進步的重要因素。另外，對于制度的研究，制度創(chuàng)新學派堅持局部均衡分析和比較靜態(tài)分析，越來越向新古典范式靠攏(如契約理論)，而且由于作為基本分析單位的交易成本和產(chǎn)權(quán)都是很模糊的概念，使得經(jīng)驗實證方法很難運用。
四、技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派
技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派以英國學者克里斯托夫·弗里曼、美國學者理查德·納爾遜等人為代表，該學派認為技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是企業(yè)家的功勞，也不是企業(yè)的孤立行為，而是由國家創(chuàng)新系統(tǒng)推動的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是參與和影響創(chuàng)新資源的配置及其利用效率的行為主體、關(guān)系網(wǎng)絡和運行機制的綜合體系，在這個系統(tǒng)中，企業(yè)和其他組織等創(chuàng)新主體通過國家制度的安排及其相互作用，推動知識的創(chuàng)新、引進、擴散和應用，使整個國家的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。
20世紀80年代弗里曼在考察日本企業(yè)時發(fā)現(xiàn)，日本的創(chuàng)新活動無處不在，創(chuàng)新者包括工人、管理者、政府等。日本在技術(shù)落后的情況下，以技術(shù)創(chuàng)新為主導，輔以組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，只用了幾十年的時間，使國家的經(jīng)濟出現(xiàn)了強勁的發(fā)展勢頭，成為工業(yè)化大國。這個過程充分體現(xiàn)了國家在推動技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，也說明一個國家要實現(xiàn)經(jīng)濟的追趕和跨越，必須將技術(shù)創(chuàng)新與政府職能結(jié)合起來，形成國家創(chuàng)新系統(tǒng)。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》一書中提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論。他認為國家創(chuàng)新系統(tǒng)有廣義和狹義之分，即前者包括國民經(jīng)濟中所涉及引入和擴散新產(chǎn)品、新過程和新系統(tǒng)的所有機構(gòu)，而后者則是與創(chuàng)新活動直接相關(guān)的機構(gòu)。
納爾遜以美國為例，分析國家支持技術(shù)進步的一般制度結(jié)構(gòu)。他在1993年出版的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中指出，現(xiàn)代國家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當復雜，既包括各種制度因素和技術(shù)行為因素，也包括致力于公共技術(shù)知識研究的大學和科研機構(gòu)，以及政府部門中負責投資和規(guī)劃等的機構(gòu)。納爾遜強調(diào)技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應性，認為科學和技術(shù)的發(fā)展過程充滿不確定性，因此國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的制度安排應當具有彈性，發(fā)展戰(zhàn)略應該具有適應性和靈活性。
弗里曼和納爾遜的研究為國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論建立奠定了堅實的基礎(chǔ)，使人們認識到國家創(chuàng)新體系在優(yōu)化創(chuàng)新資源配置上的重要作用，尤其可以更好地指導政府如何通過制定計劃和頒布政策，來引導和激勵企業(yè)、科研機構(gòu)、大學和中介機構(gòu)相互作用、相互影響，從而加快科技知識的生產(chǎn)、傳播、擴散和應用。但弗里曼和納爾遜的研究是集中在對一國創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)中各組成部分效率和結(jié)合的研究，沒有對各國創(chuàng)新體系的比較研究。
因此對不同國家支持技術(shù)創(chuàng)新的組織和機制，國家之間的異同和這些異同是如何形成的，以及這些差別能在何種程度上以什么方式來解釋各國不同的經(jīng)濟績效等問題沒有深入的研究。
技術(shù)創(chuàng)新理論的貢獻與啟迪
一部人類發(fā)展史就是人類的創(chuàng)新史。西方經(jīng)濟學中的創(chuàng)新理論由熊彼特創(chuàng)立，經(jīng)過半個多世紀的發(fā)展，才逐步形成完整的理論體系。1912年，美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特出版了他的早期代表作《經(jīng)濟發(fā)展理論》，開創(chuàng)性地論述了以技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的經(jīng)濟創(chuàng)新理論。在20世紀的大部分時間里，由于凱恩斯革命及其新古典綜合學派宏觀經(jīng)濟學統(tǒng)治了主流經(jīng)濟學的論壇，創(chuàng)新理論扮演著異端的角色。二戰(zhàn)后，由于科學技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的作用日益突出，技術(shù)創(chuàng)新的思想才逐漸得到學者、企業(yè)家和政府官員的廣泛認同。熊彼特的創(chuàng)新理論經(jīng)由諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者索洛等人進一步解釋和發(fā)展，再到英國經(jīng)濟學家弗里曼于20世紀 80年代提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，更加豐富、完善。
熊彼特及其追隨者開創(chuàng)的技術(shù)創(chuàng)新理論，以“創(chuàng)新”為基礎(chǔ)，揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟的一般特征及其發(fā)展的社會推動力，這一理論分析體系和研究方法，對當前處于不同體制框架和不同發(fā)展階段中的所有國家，都具有重大的理論、政策啟迪意義和深遠的歷史性影響。
1、經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)在于獲得一個靈活的機制。
創(chuàng)新理論所關(guān)心的根本不是具體的變革因素，而是這些因素起作用的方法，是變革的機制，企業(yè)家是變革機制的承擔者。首先，創(chuàng)新不是一個技術(shù)概念，而是一個經(jīng)濟概念；創(chuàng)新也不是某項單純技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不斷運轉(zhuǎn)的機制。其次，技術(shù)創(chuàng)新活動必須有一定的承載體，即創(chuàng)新主體。這就是企業(yè)家或起企業(yè)家作用的組織或機構(gòu)。創(chuàng)新主體的動力有兩個根本來源，一是對利益的追逐，二是獨特的理性精神或企業(yè)家精神。最后。技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)離不開一定的社會經(jīng)濟條件，包括發(fā)達的金融體系、完善的信用制度和其他配套設施和環(huán)境，如市場制度、市場規(guī)模及其決定的有效需求、信息流動、社會政治結(jié)構(gòu)和環(huán)境以及法律觀念等。
2、市場機制具有自我組織創(chuàng)新的激勵功能。
一般而言，技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)特征是風險、不確定性與高額報酬并存，良好的激勵機制和運行機制是實現(xiàn)創(chuàng)新的根本保證。市場機制通過價格體系和競爭機制，不僅發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟激勵和決定收入分配三大功能，而且市場隨機運作過程中可以自發(fā)地培育和組織創(chuàng)新。這是因為：第一，市場機制具有優(yōu)勝劣汰機制，市場本身就是一個自我組織的創(chuàng)新過程。第二，市場鼓勵競爭和分散經(jīng)營，技術(shù)創(chuàng)新是一項不確定的經(jīng)濟活動，在爭奪創(chuàng)新優(yōu)先權(quán)的市場競爭中，有利于提高社會總體的創(chuàng)新效率。第三，市場能自動地使企業(yè)、個人甘冒創(chuàng)新風險，為技術(shù)創(chuàng)新提供動力。第四，市場把技術(shù)創(chuàng)新成功與否的裁決權(quán)交與消費者，這既是使創(chuàng)新服務于消費者，又達到了引導創(chuàng)新的目的。所以，維護市場秩序、健全市場機制，對于提高發(fā)展中國家的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率，具有十分重要的意義。
3、有效需求的創(chuàng)造是技術(shù)創(chuàng)新持久的根本動力。
熊彼特早年就認為，需求拉動的創(chuàng)新具有特殊的意義和作用，后來的許多學者也從理論和實證研究方面證實了這一看法。社會需求規(guī)模的增長，可以通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的速度和規(guī)模；社會需求結(jié)構(gòu)的變化，則通過市場中介，影響技術(shù)創(chuàng)新的方向、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)。因此，企業(yè)只有把握住市場需求，才能使自己的創(chuàng)新有利可圖；國家適當控制市場需求，就能引導企業(yè)積極有效地組織創(chuàng)新。
4、企業(yè)家及其創(chuàng)新行為在經(jīng)濟發(fā)展中起著獨特而重要的作用。
在影響經(jīng)濟發(fā)展的所有變革因素中，熊彼特最鐘愛的是企業(yè)家。在他看來，企業(yè)家就是技術(shù)創(chuàng)新活動的人格化，他們趨利避害，除舊布新，推動技術(shù)創(chuàng)新大潮。企業(yè)家群體的存在，是促進創(chuàng)新發(fā)展、推動社會進步的先決條件。
